投信假教育訓練 招待理專旅遊

出版時間:2019/08/26

【廖珮君╱台北報導】投信業者為了可以讓自家基金在銀行通路端「賣得好」,使出渾身解數,卻被金管會抓到有不當支付通路報酬,甚至有「假教育訓練(如上課)之名、行旅遊招待理專之實」。
2017年7月爆發摩根投信私設「小金庫」來招待銀行通路理專,讓金管會全面徹查投信業對銷售通路(銀行端)報酬支付的狀況。
據金管會最新出爐的上半年投信金檢缺失中,提及投信業對銷售通路(主要是銀行)報酬的支付、審核和核銷管理有5大缺失,其中3大缺失又特別被日前金管會主委顧立雄與投信業負責人座談會中點出來。

金管會抓到不當報酬

據資料顯示,今年上半年至少已有4家投信業者,因對銷售通路不當支付報酬等缺失,被金管會處分。
據投信業負責人座談會中,金管會特別點出金檢的缺失包括投信業委託旅行社承辦銷售機構教育訓練活動,並沒有審核活動內容的必要性,及相關費用合理性。
金檢甚至發現,部分投信業委託旅行社,對銀行理專或員工辦教育訓練,沒有留存詢價、比價記錄,核銷費用時,也沒有檢附旅行社代收轉付的實際支付發票做佐證,此舉就會有容易「虛報」的空間。





本新聞文字、照片、影片專供蘋果「升級壹會員」閱覽,版權所有,禁止任何媒體、社群網站、論壇,在紙本或網路部分引用、改寫、轉貼分享,違者必究。

下載「蘋果新聞網APP



有話要說 投稿「即時論壇」

相關新聞

更多

《財經》

新聞